Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer

#Sie erarbeiten sich ein Update und die Vertiefung Ihres Know-hows in Sachen Geldwäscheprävention und -bekämpfung, um den aus GwG und KWG (VAG) folgenden Sorgfaltspflichten nachkommen zu können.
#Sie lernen, wie Sie Haftungsrisiken begegnen und die Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen gemäß GwG und MaRisk erfüllen.
#Sie sind danach in der Lage, an der Konzeption, Einführung und kontinuierlichen Optimierung von Maßnahmen und Prozessen zur Erfüllung der gesetzlichen und institutsinternen Anforderungen effektiv mitzuwirken.
#Die Anforderungen der PrüfbV zum Jahresabschluss können von Ihnen prüfungsfest umgesetzt werden.
#Spezial-Research-Datenbanken z. B. zur Prüfung von Geschäftspartnern und Kunden können professionell von Ihnen genutzt werden.
#In 5 Tagen werden alle relevanten Geldwäsche-Aspekte praxisnah vermittelt.
#Der Lehrgang beinhaltet die Voraussetzungen zum Nachweis der erforderlichen fachlichen Weiterbildung, wie er aus dem GwG abgeleitet wird.
#Von Praktikern für Praktiker so fließen Wissen und Erfahrung aus Instituten unterschiedlicher Größe und Struktur mit ein.

Themen

- Struktur und Inhalt des neuen Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften
- AML als Teil des Risikomanagements und im Spannungsfeld der MaRisk-Compliance
- Aufgaben und Pflichten der Verpflichteten gem. aktueller gesetzlicher Anforderungen in Anwendung des GwG, KWG, VAG u. a. regulatorischer Vorgaben
- Sonstige strafbare Handlungen gem. § 25h KWG
- Risikoanalyse Geldwäsche & Risikoanalyse sonstiger strafbarer Handlungen
- Indizien zur Erkennung von Geldwäsche und sonstigen strafbaren Handlungen und deren Feststellung in modernen IT-Systemen
- Sanktions- und Embargobestimmungen
- Jahresabschlussprüfung - Vorgaben und Anforderungen der Prüfer
- Bekämpfung der Geldwäsche aus Sicht der Strafverfolgungsbehörden
- Tutorial: Begleitung des Lehrgangs durch den Lehrgangsleiter Rüdiger Quedenfeld