Sonderprüfung Geldwäsche/Zentrale Stelle

Die unangekündigte, aber auch die angekündigte Prüfung durch eine von der
BaFin beauftragten Wirtschaftsprüfungsgesellschaft sorgt oft für Aufregung in den Banken. Sie müssen sich schnell und gründlich vorbereiten, denn die
Fristen zur Einreichung der angeforderten Unterlagen sind knapp bemessen und die Prüfer bald vor Ort. Hier lernen Sie von praxiserfahrenen Referenten, wie Sie sich optimal auf die Prüfung nach § 44 KWG vorbereiten. Wie ist der Ablauf der Prüfung, wie wird sie durchgeführt und welche Schwerpunkte werden gelegt? Wie bereiten Sie die Prüfung vor und nach? Sie erhalten wertvolle Tipps, worauf Sie im Rahmen der
Prüfung unbedingt achten müssen.

Themen

- Anforderungskatalog und mögliche Schwerpunktsetzung einer Sonderprüfung nach § 44 KWG
- Organisation der Prüfung
- Prüfungsvorbereitung, -durchführung
- Typische Umsetzungsfehler
- Prüfungsnachbereitung und Mängelverfolgung