Geldwäsche: Die neuen BaFin-AuA

Nach diesem Winterlehrgang
#kennen Sie die aktuellen Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin und
#können Ihre Prozesse den Anforderungen entsprechend aktualisieren
#wissen Sie, wie Sie trotz AuA weiterhin bestehende Spielräume ausfüllen können und
#sind damit in der Lage, Ihren Geldwäsche-Verpflichtungen aufsichtskonform und revisionsfest nachzukommen und Ihre Prozesse sicher, effektiv und effizient zu steuern.

Themen

- Rechtliche Qualität der Auslegungs- und Anwendungshinweise
- Anwendungsbereich/Adressaten
- Maßnahmen zum Risikomanagement und gruppenweite Umsetzung
- Auslöser und Umfang von Kundensorgfaltspflichten
- Hinweise zu vereinfachten/verstärkten Sorgfaltspflichten
- Einbindung Dritter
- Meldepflichten und Umgang mit Auskunftsersuchen
- Vorschau auf die 5. EU-Geldwäsche-Richtlinie